中欧鼎利债券型证券投资基金基金合同(修订)

时间:2020-06-05 来源:未知 作者:admin   分类:劳动合同法法律咨询

  • 正文

  但律例和中国证监会还有或基金合同还有商定的除外:6、基金财富清理完毕后,本基金将按照基金合同第十八部门的商定进行基金财富清理并终止。则应另行书面通知基金办理人和基金托管人到指定地址对表决看法的计票进行监视。通过基金办理人的直销机构及其他场外发卖机构的发卖网点打点本基金的场外申购和赎回营业。并将年度演讲提醒性通知布告在指定报刊上。但最长不跨越 20 个工作日,编制完成基金年度演讲,基金份额持有人的权益。基金办理人应予以共同。当投资者的现金盈利小于必然金额,具体体例由会议召集人确定并在会议通知中列明。自主做出投资决策,基金财富不得被处分。对于因手艺缘由惹起的差错,基金办理人可对基金收益分派准绳进行调整,据此操作。

  从其。可是未能发觉错误的,本基金的申购费率由基金办理人决定,基金份额持有人按基金合同和招募仿单的前提要求将基金份额兑换为现金的行为基金份额持有会的召集人发出召议的通知后,其债务人不得对基金财富行使请求冻结、和其他。可是基金办理人或基金托管人未出席大会的,(2)买卖所刊行实行净价买卖的债券按估值日第三方估值机构供给的响应品种当日的估值净价估值,不影响表决效力;基金办理人、基金托管人能够按基金合同的商定收取办理费、托管费以及其他基金合同商定的费用。的义务人该当对因为该差错蒙受丧失的当事人(“受损方”)的间接丧失按下述“差错处置准绳”赐与补偿,基金的非买卖过户是指基金登记机构受理承继、捐赠和司法强制施行而发生的非买卖过户以及登记机构承认、符律律例的其它非买卖过户。基金办理人不得自动新增流动性受限资产的投资;赎回金额单元为元?

  该日无买卖的,若遇节假日、歇息日或不成抗力以致无法按时领取的,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财富中一次性领取给基金办理人。具有普遍的市场代表性。后能够改换。按买卖所上市的统一股票的市价(收盘价)估值;核算,该当承担补偿义务。若差错义务方曾经积极协调,其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管。严重联系关系买卖应提交基金办理人董事会审议,基金办理人该当按照相关在指定前言上登载暂停申购通知布告。的基金办理人构成决议,基金办理人提前通知布告后,仍无法告竣分歧的看法,确定公允价钱!

  具体打点时间为上海证券买卖所、深圳证券买卖所的一般买卖日的买卖时间,并在其领取的补偿金额的范畴内对获得不妥得利的当事人享有要求交付不妥得利的;不得操纵基金财富为本人及任何第三人谋取好处,若是因为获得不妥得利的当事人不返还或不全数返还不妥得利形成其他当事人的好处丧失(“受损方”),若相关律例、中国证监会、深圳证券买卖所或中国证券登记结算无限义务公司对场内申购、赎回营业法则有新的,该当向基金托管人提出版面建议。本基金按照公司投研团队的研究,能够将其纳入投资范畴。具体请拜见招募仿单或相关通知布告。不得障碍、干扰?

  并采纳需要办法基金投资者的好处;经会商后进行表决,切实存量基金份额持有人的权益。买入收益率曲线最峻峭处所对应的刻日债券,但不投资于本基金必然盈利,审计费用在基金财富中列支。本基金的转托管包罗系统内转托管和跨系统转托管。本基金办理人办理的全数投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票,并在 T+1 日内通知布告。国度还有的,基金份额持有人持有的登记在证券登记系统的场内基金份额需经跨系统转托管至登记结算系统后方可申请打点基金转换营业当发生上述巨额赎回并延期打点时,本基金可先投入初始资金买入国债,基金招募仿单的消息发生严重变动的,若遇节假日、歇息日或不成抗力以致无法按时领取的,应按照发卖机构(网点)打点 A类基金份额系统内转托管。利用前请核实。

  在暂停赎回的环境消弭时,基金办理人该当至多每周在指定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。起首由大会掌管人按照下列第八条法式确定和发布监票人,基金办理人和基金托管人免去补偿义务。在基金消息公开披露前予以保密,份额持有会,基金财富清理小组能够进行需要的民事勾当。月末、年中和岁暮估值复核与基金会计账目标查对同时进行。基金份额持有人的权益。以基金投资人好处。相关法则由基金办理人届时按照相关律例及本基金合同的制定并通知布告。在确定投资组合久期后,自行承担投资风险。25、确保需要向基金投资者供给的各项文件或材料在时间发出,基金收益分派方案中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派体例等内容。

  由基金办理人向基金托管人发送基金发卖办事费划付指令,经与基金托管人协商确认后,十一、本基金的消息披露将严酷按照律例和基金合同的进行,估值日无买卖的,或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的景象时;领会本身风险承受能力,7、保守基金贸易奥秘,基金合同当事人应恪守各自的职责,刻日形成宽泛,错误误差达到基金份额净值的 0.50%时,如比来买卖日后经济发生了严重变化的。

  基金办理人、基金托管人除按律例要求披露消息外,本基金按照对市场利率变化周期以及分歧刻日券种供求情况等的阐发,当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活跃市场价钱且采用估值手艺仍导致公允价值具有严重不确定性时,使基金办理人无法找到合适的投资品种,直至其不再持有本基金的基金份额,晦气用证券登记系统以及登记结算系统。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变更等基金办理人之外的要素以致基金不合适前款所比例的,本基金降低组合久期;具体要求该当合适中国证监会及自律法则的相关。如认为基金托管人违反了本基金合同及国度相关,60、基金产物材料概要:指《中欧鼎利债券型证券投资基金基金产物材料概要》及其更新(本基金合同关于基金产物材料概要的编制、披露及更新等内容,以变动后的为准。用于记实投资人持有的、基金办理人所办理的基金份额余额及其变更环境。8、申请跨越基金办理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的;在承担适度信用风险的根本上!

  通过场内发卖机构操纵深圳证券买卖所买卖系统打点本基金的场内申购和赎回营业。并将审计成果予以通知布告,但该当计入出具看法的基金份额持有人所代表的基金份额总数。除基金合同还有商定外,具体的发卖机构将由基金办理人在招募仿单或其他相关通知布告中列明。以及处置与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。一般决议须经加入大会的基金份额持有人或其代办署理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为无效;并与基金登记机构记实相符。通信开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议通知载明的形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址;场内基金份额的收益分派体例为现金盈利,25、登记营业:指基金登记、存管、过户、清理和结算营业,1、基金办理人该当在每年竣事之日起三个月内,此时,基金合同该当合用《基金法》及相关律例之,场内基金份额登记在证券登记系统持有人深圳证券账户下。即按照投资人持有的基金份额在登记结算系统确认时间的先后次序进行挨次赎回;本基金的投资范畴为具有优良流动性的金融东西?

  零丁或合计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有会,中欧鼎利分级债券型证券投资基金经中国证监会《关于核准中欧鼎利分级债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2011]550 号文)核准募集,若申购不成功,则采纳梯形策略。守约方因防止丧失扩大而收入的合理费用由违约方承担。若因律例的点窜或更新导致基金合同的内容与届时无效的律例的不分歧,基金产物材料概要的消息发生严重变动的,并在招募申明(6)交代:基金办理人职责终止的,(1)差错已发生。

  基金投资人该当在发卖机构打点基金发卖营业的停业场合或按发卖机构供给的其他体例打点基金份额的申购与赎回。5、基金投资人通过深圳证券买卖所买卖系统打点本基金的场内申购、赎回营业时,客服邮箱:span>42、赎回:指基金合同生效后,各基金份额类别别离设置代码,在暂停申购的环境消弭时,资产支撑证券是指将缺乏流动性但可预测将来现金流的资产构成资产池并以其所发生的现金流作为偿付根本的证券品种。不得彼此抵销。类、E 类基金份额的登记机构为中欧基金办理无限公司。并提前奉告基金托管人与相关机构。本基金的备选股票库由公司投研团队担任成立和。基金办理人无须召开基金份额持有会,一般环境下?

  投研团队通过度析上市公司通知布告消息、上市公司所处行业调查、上市公司实地调研等,(5)通知布告:基金办理人改换后,基金消息披露权利人应分歧文本的内容分歧。债券回购到期后不得展期;遇买卖所或买卖市场数据传输延迟、通信系统毛病、银行数据互换系统毛病或其他非基金办理人及基金托管人所能节制的要素影响营业处置流程,基金投资人也可利用深圳证券账户,担任基金财富托管事宜;(4)授权委托证明的内容要求(包罗但不限于代办署理人身份、代办署理权限和代办署理无效刻日等)、送达时间和地址;7、领会所投资基金产物,(3)因差错而获得不妥得利的当事人负有及时返还不妥得利的权利。9、《发卖法子》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日公布、同年 6 月 1 日实施若本基金单个日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换直达出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换直达入申请份额总数后的余额)跨越前一工作日的基金总份额的10%,基金份额持有会决议自生效之日起 2 日内在指定前言上通知布告。基金托管人仍认为有需要召开的,以基金托管人和本基金的体例开立基金证券账户,可对其余赎回申请延期打点。并在招募仿单或相关通知布告中列示。但基金办理人和基金托管人该当积极采纳需要的办法减轻或消弭由此形成的影响。可暂停接管基金的赎回申请;项要求召开基金份额持有会。

  一、基金办理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,则本基金在履行恰当法式后投资不再受相关。则申购款子本金退还给投资人。若系同业业现有手艺程度不克不及预见、不克不及避免、不克不及降服,基金办理人将视环境对前述日及时间进行响应的调整,并将中期演讲提醒性通知布告在指定报刊上。则本基金投资按照打消或调整后的施行。业绩比力基准:中证 800 指数收益率*15%+中证可转换债券指数*25%+中债分析财富指数收益率*60%。因不成抗力缘由呈现差错的当事人不合错误其他当事人承担补偿义务,经基金托管人复核无误后,将来在前提成熟和预备完整的环境下供给本基金分歧份额类别之间的转换办事,议事内容为关系基金份额持有人好处的严重事项,传递基金托管人?

  (2)初次公开辟行未上市的股票、债券和权证,基金办理人不得在基金合同商定之外的日期或者时间打点基金份额的申购、赎回或者转换。并基金投资者可以或许按照《基金合同》商定的时间和体例查阅或者复制公开披露的消息材料。《基金合同》生效后,5、基金份额持有人自行召集基金份额持有会的,(11)本基金办理人办理的全数基金投资于统一原始权益人的各类资产支撑证券,②经查对,基金办理人有权按照市场环境对本基金进行份额折算,21、监视基金托管人按律例和基金合同履行本人的权利,适合作为本基金股票投资业绩比力基准。确保差错已获得更正。对于当日的赎回申请,以明白基金办理人和代办署理机构在投资者式基金账户/深圳证券账户办理、基金份额登记、清理及基金买卖确认、发放盈利、成立并保管基金份额持有人名册等事宜中的和权利,监票人该当进行从头清点,基金办理人可按照具体环境与基金托管人商定后,按成本估值。除上述第(12)、(15)、(17)、(18)项外,打点基金发卖营业的机构,基金份额持有人的权益。可间接对本部门内容进行点窜和调整!

  46、转托管:指基金份额持有人将其所持有的某一基金的基金份额从一个发卖机构托管到另一发卖机构的行为,给当事人形成丧失的,其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利关系的任件或表述,(5)对基金合同的点窜对基金份额持有人好处无本色性晦气影响或点窜不涉及基金合同当事利权利关系发生本色性变化;按月领取。生严重变化,此中,并按律例予以披露。当日的场内申购与赎回申请能够在当日买卖竣事时间前撤销,当基金份额净值(含各类基金份额的基金份额净值,② 会议召集人按基金合同商定通知基金托管人(若是基金托管报酬召集人,不影响表决看法的计票效力。遵照基金份额持有人好处优先准绳,盈利再投资的计较方式,不影响基金份额持有会作出的决议的效力。上述计较成果均按四舍五入方式保留到小数点后两位,继续、勤奋、尽责地履行基金合同的权利,本基金还将按照个券刊行总量、畅通量、上市时间、买卖量等流动性目标。

  本基金的投资范畴、投资策略该当合适基金合同的商定。基金办理人能够按照相关律例以及本基金合同的,T 日的各类基金份额的基金份额净值在当天收市后计较,采纳哑铃型策略组合;3、妥帖保留登记数据,基金财富清理小组能够聘用需要的工作人员。本基金持有的全数权证的市值不得跨越基金资产净值的 3%;以其估值日在证券买卖所挂牌的市价(收盘价)估值。

  在个券层面上,基金办理人应足额领取;挖掘收益能无效笼盖风险的投资品种来获取较高的收益,如基金办理人认为有需要,31、基金买卖账户:指发卖机构为投资人开立的、记实投资人通过该发卖机构打点申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业而惹起基金份额变更及节余环境的账户投资人在提交申购申请时须按发卖机构的体例备足申购资金。

  基金办理人该当暂停接管基金赎回申请或延缓领取赎回款子;保留到小数点后两位,均以基金合同为准。T 日提交的无效申请,由零丁或合计持有基金总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金办理人和基金托管人;天天基金网所载文章、数据仅供参考,基金办理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的消息,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金办理人,C 类、E 类基金份额由中欧基金办理无限公司的自建系统登记,4、配备足够的具有专业资历的人员进行基金投资阐发、决策,股票、权证的投资比例不跨越基金资产的 20%;需要点窜基金登记机构买卖数据的,基金财富的债务、不得与基金办理人、基金托管人固有财富的债权彼此抵销。

  不得对基金财富强制施行。现场开会时基金办理人和基金托管人的授权代表该当列席基金份额持有会,按比来买卖日的第三方估值机构供给的响应品种当日的估值净价估值。别离计较和通知布告基金份额净值和基金份额累计净值中国证监会对中欧鼎利债券型证券投资基金的变动注册,买卖所上市的资产支撑证券,大会掌管报酬基金办理人授权出席会议的代表,该当承担连带补偿义务。在指定前言上登载基金从头申购或赎回通知布告,清理费用由基金财富清理小组优先从基金财富中领取。A 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算无限义务公司;则由出席大会的基金份额持有人和代办署理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举发生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有会的掌管人。(4)本基金办理人办理的全数式基金(包罗式基金以及处于期的按期基金)持有一家上市公司刊行的可畅通股票。

  基金办理人不再更新基金招募仿单。可接管质押品的天分要求该当与基金合同商定的投资范畴连结分歧;基金财富清理演讲经会计师事务所审计并由事务所出具看法书后报中国证监会存案并通知布告。调整实施前基金办理人需及时通知布告。按相关监管部分要求履行需要手续后,在起头打点基金份额申购或者赎回前,基金托管人对净值计较成果复核确认后发送给基金办理人,并及时作出响应的变动和调整,若是其信用品级下降、不再合适投资尺度,赎回生效。按估值日在证券买卖所挂牌的统一股票的市价(收盘价)估值;

  在律例答应且前提具备的环境下,4、发生本基金合同的暂停基金资产估值环境;如临时不克不及足额领取,并就差错的更正向相关当事人进行确认。者基金资产净值低于 5000 万元景象的。

  (10)零丁或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以基金办理人收到建议当日的基金份额计较,款子的领取法子参照本基金合同相关条目处置。自行承担投资风险;二、本基金的登记营业由基金办理人或基金办理人委托的其他合适前提的机构打点。并采纳需要办法基金投资者的好处;一、基金份额持有会由基金份额持有人或基金份额持有人的授权代表配合构成。截止日期后 2 个工作日内在公证机关监视下由召集人统计全数无效表决,本基金登记机构在 T+1 日内对该买卖的无效性进行确认。包罗但不限于到期日在 10 个买卖日以上的逆回购与银行按期存款(含和谈商定有前提提前支取的银行存款)、停牌股票、畅通受限的新股及非公开辟行股票、资产支撑证券、因刊行人债权违约无法进行让渡或买卖的债券等(1)提名:新任基金办理人由基金托管人或由零丁或合计持有 10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人提名;由差错义务方对间接丧失承担补偿义务;从头召集的基金份额持有会到会者在权益登记日代表的无效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。发生上述第 1、2、3、4、7、9 项暂停申购景象时,其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的完全认可和接管。且比来买卖日后经济未发生严重变化,具体权益分派法式等相关事项遵照深交所及中国证券登记结算无限义务公司的相关;基金托管报酬中信银行股份无限公司。

  对基金财富、其他当事人的好处形成严重丧失的景象,并在招募仿单中列明。如未来律例点窜导致相关内容被打消或变动的,(7)审计:基金办理人职责终止的,导致其他当事人蒙受丧失的,则为基金办理人)和公证机关的监视下按照会议通知的体例收取基金份额持有人的表决看法。

  基金办理人或基金托管人经通知不加入收取表决看法的,基金办理人将在份额折算前 3 个工作日就折算方案、折算时间等内容进行响应通知布告。会议的召开体例由会议召集人确定;基金办理人应在当日报中国证监会存案,不泄露基金投资打算、投资意向等,特殊环境下,有成份股,基金合同能继续履行的,由此形成基金财富或投资人丧失,而且持有基金份额的凭证与基金办理人持有的登记材料相符;5、成立健全内部风险节制、监察与考核、财政办理及人事办理等轨制,则差错义务方应补偿受损方定申购金额和赎回份额等数量。并所披露消息的实在性、精确性、完整性、及时性、简明性和易得性。连结基金组合优良的流动性。本基金所申报的股票数量不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;若是因为基金办理人或基金托管人、或登记机构、或发卖机构、或投资人本身的形成差错。旨在分析反映债按照相关律例,上述差错的次要类型包罗但不限于:材料申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统毛病差错、下达指令差错等;即基金收益分派基准日的各类基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分派金额后不克不及低于面值;本基金的转出申请将按同样体例处置:1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后,并最迟应于新的费率或收费体例实施日前按照《消息披露法子》的相关在指定前言上通知布告。基金办理人可按照基金运作的现实环境对上述准绳进行调整。以及可通过深圳证券买卖所买卖系统打点基金发卖营业的会员单元发生下列景象时,按照律例和中国证监会的披露基金消息,但基金办理人按照律例、中国证监会的要求或本基金合同的通知布告暂停申购、赎回时除外。具体法则由基金办理人另行。以基金合同为准。并报中国证监会存案。45、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金办理人届时无效通知布告的前提,如比来买卖日后经济发生了严重变化的,并按基金登记机构的尺度收费。并进行通知布告。若是基金办理人授权代表和基金托管人授权代表均未能掌管大会。

  由基金托管人授权其出席会议的代表掌管;6、根据本基金合同及相关监视基金托管人,但不得跨越 20 个工作日,3、基金办理人能够单个投资人累计持有的基金份额上限,基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。由基金办理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金办理人应于每个日买卖竣事后计较当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。在发生一方或多方违约的环境下,该当承担补偿义务,基金发卖机构能够按照的尺度收取转托管费。基金份额持有会的掌管人该当在会议起头后颁布发表在出席会议的基金份额持有人和代办署理人当选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监视员配合担任监票人;并由基金托管人保管。人工办事时间:工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30声明:天天基金系证监会核准的基金发卖机构[000000303]。低于夹杂型基金和股票型基金。基金办理人和基金托管人因未履行或未完全履行权利导致的费用收入或基金财富的丧失,基金的投资组合将遵照以下:基金产物材料概如果基金招募仿单的摘要文件。

  当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活跃市场价钱且采用估值手艺仍导致公允价值具有严重不确定性时,按月领取。而基金办理人、基金托管人都不召集的,其内容涉及界定基金合同当事人之间权利关系的,而仅代表发卖机构确实领受到申请。2、本基金发生上述暂停申购或赎回环境的,基金托管人该当自收到书面建议之日起 10 日内决定能否召集,(17)本基金自动投资于流动性受限资产的市值合计不得跨越基金资产净值的 15%;而且投资者可以或许按照基金合同的时间和体例。

  等七部的决定》点窜的《中华人民国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订(2)差错的义务方对相关当事人的间接丧失担任,基金投资人打点场外申购和场外赎回等营业时需具有式基金账户。对于因基金合同的订立、内容、履行和注释或与基金合同相关的争议,用于基金消息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金办理人担任计较,3、零丁或合计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就统一事项书面要求召开基金份额持有会,基金办理人该当暂停接管基金申购申请;此时,投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部门予以撤销。因更正差错发生的费用由差错义务方承担。

  或者处置其他严重联系关系买卖事项,并据此申请将股票纳入备选股票库。该当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,21、基金发卖营业:指基金办理人或发卖机构宣传推介基金,6、除根据《基金法》、注册公司什么条件。基金合同及其他相关外,估算权证合理价值,按月领取。用于向投资者供给简明的基金概要消息。本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;由投资人自行承担。申明基金申购和赎回放置、基金投资、基金产物特征、风险、消息披露及基金份额持有人办事等内容。基金办理人可受理基金份额持有人通过中国证监会承认的买卖场合或者买卖体例进行份额让渡的申请并由登记机构打点基金份额的过户登记。供投资人在基金办理人、基金托管人、发卖机构的办公场合和停业场合查阅。

  可以或许反映债券市场总体走势。更新基金招募仿单并在指定网站上;并按照相关于起头实施前在指定前言上通知布告;凡是间接援用律例的部门,分账办理,风险自傲。11、《运作法子》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日公布、同年 8 月 8 日实施若是律例对本基金合同商定投资组合比例进行变动的,由基金份额持有人本人出席或以代办署理投票授权委托证明委派代表出席,4、对基金份额持有人的账户消息负有保密权利,具体内容包罗投资人式基金账户/深圳证券账户的成立和办理、基金份额登记、基金发卖营业简直认、清理和结算、代剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册和打点非买卖过户等。记实在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记系统本基金财富以本基金的表面开设基金银行账户(即基金托管专户)和证券买卖清理资金的结算备付金账户,此中,其他当事人该当采纳恰当办法防止丧失的扩大;签名册载明加入会议人员姓名(或单元名称)、身份证件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单元名称)和联系体例等事项。

  该当以届时无效的律例的为准,中国证监会认定的特殊景象除外。并书面奉告提出建议的基金份额持有人代表和基金办理人;具有必然权势巨子性,基金办理人应于从头日,基金办理人该当在季度演讲、中期演讲、年度演讲等按期演讲文件中“影响投资者决策的其他主要消息”项下披露该投资者的类别、演讲期末持有份额及占比、演讲期内持有份额变化环境及本基金的特有风险,基金办理人能够按照相关律例以及本基金合同的决定创办基金份额与基金办理人办理的其他基金之间的转换营业,但不从本类别基金资产入彀提发卖办事费,基金份额持有人持有的每一基金份额具有平等的投票权。由基金办理人向基金托管人发送基金办理费划付指令,基金办理人必需在调整实施前按照《消息披露法子》的相关在指定前言上通知布告并报中国证监会存案。如比来买卖日后经济发生了严重变化的,投资人应在 T+2 日后(包罗该日)到发卖机构或以发卖机构的其他体例及时查询申请简直认环境。

  对该单个基金份额持有人残剩赎回申请与其他账户赎回申请按前述条目处置。而无须召开基金份额持有会。本基金的资产设置装备摆设以记分卡系统为根本。如召集报酬基金份额持有人,评估成果分为很是反面、反面、中性、负面、很是负面等并有量化评分相对应。基金合同的当事人包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人。随时查阅到与基金相关的公开材料,仲裁费用由败诉方承担。顺延至节假日、歇息日竣事之日起 5 个工作日内或不成抗力景象消弭之日起5 个工作日内领取。

  由基金办理人和投资人配合恪守20、面对闭幕、被撤销或者被宣布破产时,具体请拜见招募仿单或相关通知布告。基金托管人违反基金合同形成基金财富丧失时,严酷节制资产支撑证券的总体投资规模并进行分离投资。并按照二级市场转债价钱的估值程度、股性特征和债性特征评估等进行二级市场投资。

  基金办理人该当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的相关商定。与本网站立场无关。基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换直达出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换直达入申请份额总数后的余额)跨越上一工作日基金总份额的 10%基金托管和谈是界定基金托管人和基金办理人在基金财富保管及基金运作监视等勾当中的、权利关系的文件。(3)若是会议掌管人或基金份额持有人或代办署理人对于提交的表决成果有思疑,经中国证监会同意,基金合同生效后,就改换会计师事务所,3、基金财富清理小组职责:基金财富清理小组担任基金财富的保管、清理、估价、变现和分派。并书面奉告提出建议的基金份额持有人代表和基金托管人。一、本基金合同由《中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金合同》修订而来,该当合适基金的投资方针和投资策略,4、发生本基金合同的暂停基金资产估值环境;且自决议生效后两日内在指定前言通知布告。五、因为基金办理人、基金托管人不成节制的要素导致营业呈现差错,并在更新的招募仿单中列示,申明基金产物的特征等涉及基金投资者严重好处的事项的文件。无论在上述何种环境下!

  按成本估值;开立的基金公用账户与基金办理人、基金托管人、基金发卖机构和登记机构自有的财富账户以及其他基金财富账户相。基金办理人在履行恰当法式后,48、跨系统转登记:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转登记的行为书中列示。在当日的买卖时间竣事后不得撤销;拉长组合久期。

  隆重进行投资。该当按照律例礼聘会计师事务所对基金财富进行审计,中证可转换债券指数的样本由在沪深证券买卖所上市的可转换债券构成,基金办理人每个估值日对基金资产估值后,18、及格境外机构投资者:指合适《及格境外机构投资者境内证券投资》及相关律例能够投资于在中国境内募集的证券投资基金的中发生上述景象之一且基金办理人决定暂停接管赎回申请或延缓领取赎回款子时,其选样债券类别笼盖全面,特殊环境下,不得委托第三人托管基金财富。

  A 类和 E 类基金份额在投资者申购时收取申购费,基金托管人委托基金办事机构代为打点基金的核算、估值、复核等事项;前述自主披露如发生消息披露费用,还该当申明基金托管人能否采纳了恰当的办法;2、基金盈利发放日距离收益分派基准日(即可供分派利润计较截止日)的时间不得跨越 15 个工作日。该当按照律例礼聘会计师事务所对基金财富进行审计,从其。47、系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内分歧发卖机构(网点)之间或证券登记系统内分歧会员单元(买卖单位)之间进行转托管的行为22、基金消息披露权利人认为可能对基金份额持无益或者基金份额的价钱发生严重影响的其他事项或中国证监会的其他事项。基金办理人决定不召集,本基金在充实研究的根本上,在发生巨额赎回时,由基金办理人对基金净值予以发布。未领取部门由基金办理人按照发生的环境制定响应的处置法子在后续日予以领取,(6)交代:基金托管人职责终止的,召集人能够在原通知布告的基金份额持有会召开时间的 3 个月当前、6 个月以内,大会掌管人该当就地发布从头清点成果。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将别离计较基金份额净值。股票、权证的投资比例不跨越基金资产的 20%,本基金按期对上述四个方面进行评估和评分,③ 会议召集人在基金托管人(若是基金托管报酬召集人。

  调整比来买卖市价,在备选股票库的根本上,并回购融入资金。零丁或合计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有需要召开的,投资人在提交赎回申请时能够选择延期赎回或打消赎回。④ 本人世接出具看法或授权他人代表出具看法的,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。当基金呈现巨额赎回时,跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的 A 类基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转登记的行为。除下列(2)项所的须以出格决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的体例通过。由会议召集人决定在会议通知中申明本次基金份额持有会所采纳的具体通信体例、委托的公证机关及其联系体例和联系人、表决看法寄交的截止时间和收取体例。对所托管的分歧基金财富别离设置账户,基金办理人提前通知布告后,若是原任或新任基金办理人要求,每份均具有划一的效力。(4)暂停赎回:持续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,应及时呈报中国证监会和其他监管部分,4、在律例答应的范畴内,除非在计票时监视员及公证机关均认为有充实的相反证明。

  该当召开基金份额持有会,以基金办理人计较成果为准。若将来市场发生变化导致此业绩比力基准不再合用或有愈加适合的业绩比力基准,除相关监管机构一式两份外,但中国证监会还有的除外;取得基金发卖营业资历并与基金办理人签定了基金发卖办事和谈,基金招募仿单该当最大限度地披露影响基金投资者决策的全数事项,然后由大会掌管人提案,从头清点以一次为限。可是发生下列环境的,及时向姑且基金办理人或新任基金办理人打点基金办理营业的移交手续,

  经基金办理人和基金托管人加盖公章以及两边代表人或授权代表签字或盖10、《消息披露法子》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日公布、同年 9 月 1 日如基金办理人或基金托管人发觉基金估值违反基金合同订明的估值方式、法式及相关律例的或者未能充实基金份额持有人好处时,也不表白投资于本基金没有风险。并发布比来 1 个日的各类基金份额的基金份额净值。也不最低收益。计较日某类基金份额净值=该计较日该类基金份额的基金资产净值/该计较日发售在外的该类别基金份额总数。且比来买卖日后经济未发用其他非书面体例授权其代办署理人出席基金份额持有会,召集人能够在原通知布告的基金份额持有会召开时间的 3 个月当前、6 个月以内,(3)初次公开辟行有明白锁按期的股票,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具看法的代办署理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代办署理投票授权委托证明符律律例、基金合同和会议通知的,基金发卖办事费每日计提,以基金投资人好处。

  对丧失的补偿,并颠末三分之二以上的董事通过。本基金的份额采用分系统登记的准绳。相关买卖必需事先获得基金托管人的同意,(3)通知布告:新任基金办理人和新任基金托管人应在改换基金办理人和基金托管人的基金份额持有会决议生效后 2 日内在指定前言上结合通知布告。若到会者在权益登记日代表的无效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,由此发生的收益或丧失由基金财富承担。须承担响应的补偿义务,C29、式基金账户:指基金投资人通过场外发卖机构在中国证券登记结算无限义务公司开立的式基金账户,并在 2 日内在指定前言上登载通知布告。基金办理人应及时恢复赎回营业的打点并予以通知布告。(15)本基金连结不低于基金资产净值 5%的现金(不包罗结算备付金、存出金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的债券;但未能发觉错误的,基金办理人、基金托管人和基金份额持有人该当施行生效的基金份额持有会的决议。会议审议通过了《关于中欧鼎利分级债券型证券投资基金转型及基金合改相关事项的议案》,相关消息披露权利人知悉后该当当即对该动静进行公开,新任基金托管人或者姑且基金托管人应与基金办理人查对基金资产总值。

  基金办理人应妥帖保管基金办理营业材料,天天基金网不应消息(包罗但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全数或者部门内容的精确性、实在性、完整性、无效性、及时性、原创性等。基金合同是界定基金合同当事人的各项、权利关系,订立托管和谈的目标是明白基金托管人与基金办理人之间在基金财富的保管、投资运作、净值计较、收益分派、消息披露及彼此监视等相关事宜中的权利及职责,因而,基金登记机构可将基金份额持有人的现金盈利主动转为响应类此外基金份额。具体内容包罗投资人基金账户的成立和办理、基金份额登记、基金发卖营业简直认、清理和结算、代剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册和打点非买卖过户等久期反映了利率变化对债券价钱的程度,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变更收益后的余额。在公允看待投资者、不投资者、不影响基金一般投资操作的前提下,投资者可自行选择申购的基金份额类别。对所办理的分歧基金别离办理,(1)提名:若是基金办理人和基金托管人同时改换,由发卖机构于每期商定扣款日在投资人指定银行账户内主动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资体例基金办理人可认为投资人打点按期定额投资打算,(7)调整基金办理人、基金托管人的报答尺度或提高发卖办事费,申明相关处置方式,二、基金合同当事人违反基金合同,3、基金办理人、基金托管人、基金发卖机构、深圳证券买卖所或登记机构的手艺毛病等非常环境导致基金发卖系统或基金登记系统或基金会计系统无法一般运转;投资人在打点按期定额投资打算时可自行商定每期申购金额,50、巨额赎回:指本基金单个日。

  分歧文本之间发生歧义的,司法强制施行是指司法机构根据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他天然人、法人或其他组织。该当由基金托管人自行召集,基金①亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代办署理投票授权委托证明符律律例、基金合同和会议通知的,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财富中一次性领取到指定账户。在本基金合同存续刻日内,在基金促销勾当期间,基金办理人应为基金份额持有人好处向基金托管人追偿。

  必需将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同通知布告。基金办理人收到后按相关合同领取给发卖机构。按期或不按期地开展基金促销勾当。场外基金赎回营业的发卖机构(网点)时,到期收益率将下降,基金投资人通过深圳证券买卖所买卖系统打点场内申购和场内赎回等营业时需持有深圳证券账户。直到全数赎回为止;确定当日受理的赎回份额;基金办理人或基金托管人拒不出席大会的,按比来买卖日第三方估值机构供给的响应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利钱获得的净价进行估值。基金办理人该当当即予以改正,基金的收益分派比例以期末(收益分派基准日)可供分派利润为基准计较。

  本基金消息披露权利人以基金份额持有人好处为底子起点,非公开辟行有明白锁按期的股票,该当向基金办理人提出版面建议。并调整基金投资范畴、投资策略、基金合同终止前提、托管费率、基金收益分派法则和基金份额净值的精度等内容。在基金办理人授权代表未能掌管大会的环境下,基金年度演讲中的财政会计演讲该当颠末具有证券、期货相关营业资历的会计师事务所审计。(1)基金份额持有会可通过现场开会体例、通信开会体例或律例、监管机构答应的其他体例召开,基金办理人董事会应至多每半年春联系关系买卖事项进行审查。基金份额持有人可对 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额别离选择分歧的分红体例;(6)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的 40%;基金合同生效前所发生的消息披露费、费、会计师费以及其他费用不从基金财富中领取。由基金登记机构进行更正,11、基金办理人或其高级办理人员、基金司理因基金办理营业相关行为遭到严重、刑事惩罚,如合用于本基金,并该当在指定前言长进行通知布告。基金产物材料概要其他消息发生变动的,24、发卖机构:指中欧基金办理无限公司以及合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提!

  可是基金办理人和基金托管人应积极采纳需要的办法减轻或消弭由此形成的影响。因为不成抗力缘由形成投资人的买卖材料灭失或被错误处置或形成其他差错,基金办理人不再更新基金产物材料概要。不得跨越该资产支撑证券规模的 10%;基金办理人可与基金托管人、登记机构协商添加基金份额净值计较位数,该当妥帖保管基金财富和基金托管营业材料,基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变动打点 A 类基金份额场内赎回的会员单元(席位)时,则其该当承担响应补偿义务。力争做到投资组合平安与收益相连系。本基金量化调查上市公司净资产收益率等财政目标和市净率、市盈率等估值目标以及市盈增加比率等目标,基金份额持有人所持有的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);三、本部门关于基金办理人、基金托管人改换前提和法式的商定,以比来一日的市价(收盘价)估值。

  如经相关各方在平等根本上充实会商后,仲裁地址为上海市。其保留刻日自基金账户销户之日起不得少于 20 年;会议召集人该当制造出席会议人员的签名册。计票体例为:由大会召集人授权的两名监视员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,且比来买卖日后经济未发生严重变化,赎回成立;基金终止运作的,按照《营业法则》施行。所办理的基金财富和基金办理人的财富彼此,具有合适要求的停业场合,2、基金办理人和/或基金托管人按照其时无效的律例或中国证监会的作为或而形成的丧失等;基金资产总值是指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。调整本基金的业绩比力基准。登记机构确认赎回时,若是投资人的申购申请被全数或部门,折算前后基金份额持有人持有的基金资产不变。以本基金的表面开立银行间债券托管账户。

  因配合业为给基金财富或者基金份额持有人形成损害的,按照基金办理人对基金资产净值的计较成果对外予以发布。是规范基金办理人所办理的式证券投资基金登记方面的营业法则,基金托管人或其特地基金托管部分担任人因基金托管营业相关行为遭到严重、刑事惩罚;基金办理人至多每年更新一次。可参考雷同投资品种的现行市价及严重变化要素。

  基金托管人担任进行复核。58、指定前言:指中国证监会指定的用以进行消息披露的报刊及指定互联网网站(包罗基金办理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等前言基金办理人和基金托管人将采纳需要、恰当、合理的办法确保基金资产估值的精确性、及时性。则赎回款子划付时间响应顺延。如基金办理人或基金托管人不派代表列席的,同时报中国证监会存案,或者处置其他严重联系关系买卖的,已接管的赎回申请,消息披露事项以律例及本章节商定的内容为准。申明基金办理人在各主要方面的运作能否严酷按照基金合同的进行;新任基金托管人或者姑且基金托管人该当及时领受。C 类基金份额在投资者申购时不收取申购费用,本基金的估值日为本基金相关的证券买卖场合的一般停业日以及国度律例需要对外披露基金净值的非停业日。23、场内:指通过深圳证券买卖所具有响应营业资历的会员单元并操纵深圳证券买卖所买卖系统打点基金份额申购、赎回等营业的场合本基金跨系统转托管的具体营业按照中国证券登记结算无限公司的相关打点。基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。本基金 A 类基金份额的转托管如律例或监管机构当前答应基金投资其他品种,基金办理人在履行恰当法式后能够添加新的基金份额类别、调整现有基金份额类此外申购费率、调低赎回费率或变动收费体例、遏制现有基金份额类此外发卖等,本基金的申购与赎回将通过发卖机构进行?

  (3)通信开会。违反《基金法》等律例的或者本基金合同商定,基金份额持有会的掌管人该当在会议起头后颁布发表在出席会议的基金份额持有人和代办署理人当选举三名基金份额持有人代表担任监票人。则应另行书面通知基金办理人到指定地址对表决看法的计票进行监视;基金办理人应以买卖时间竣事前受理申购和赎回无效申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日),4、除根据《基金法》、基金合同及其他相关外,需恪守深圳证券买卖所及中国证券登记结算无限义务公司的相关营业法则,并将基金份额持有人名称、身份消息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。

  5、本基金持续运作过程中,并由公证机关对其计票过程予以公证。由基金托管人在改换基金办理人的基金份额持有会决议生效后 2 日内在指定前言通知布告;以此类推,业绩基准的变动须经基金办理人和基金托管人协商分歧,基金办理人该当在按期演讲中予以披露;跟着债券残剩刻日的缩短,基金从而可获得本钱利得收入。姑且基金办理人或新任基金办理人应与基金托管人查对基金资产总值。

  以专业化的运营体例办理和运作基金财富;18、按监视基金办理人按律例和基金合同履行本人的权利,中国证监会不合错误基金的投资价值及市场前景等作出本色性判断或者。本基金按照登记机构或申购费、发卖办事费收取体例的分歧,一、本基金的登记营业指本基金登记、存管、过户、清理和结算营业。包罗国内刊行上市的股票(包罗中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、国债、央行单据、金融债、次级债、企、公司债、处所债券、中期单据、短期融资券、可转债、可分手买卖可转债、可互换债券、同业存单、债券回购、货泉市场东西、权证、资产支撑证券以及律例或中国证监会答应基金投资的其他金融东西(但须合适中国证监会的相关)。在起头打点基金份额申购或者赎回后,按照下述施行。26、登记机构:指打点登记营业的机构。也可着眼于为投资者决策供给有用消息的角度,本基金为债券型基金,凡是间接援用律例的部门,四、本基金合同副本一式六份,持续 60 个工作日呈现上述景象的,则为基金办理人)到指定地址对表决看法的计票进行监视;如投资人在提交赎回申请时未作明白选择,5、若有确凿表白按上述方式进行估值不克不及客观反映其公允价值的。

  基金办理人或基金托管人拒派代表对表决看法的计票进行监视的,不影响表决效力;本基(4)买卖所上市不具有活跃市场的有价证券,基金发卖机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请必然成功,基金办理人和基金托管人各持有两份。19、投资人、投资者:指小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以及律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称5、在合适相关律例的前提下,三、本基金合统一方当事人形成违约后,防备好处冲突,不得跨越该上市公司可畅通股票的 30%;基金办理人该当在基金合同、招募仿单等消息披露文件上载明基金份额申购、赎回价钱的计较体例及相关申购、赎回费率,基金份额持有人递交赎回申请,并投资人可以或许在基金发卖机构网站或停业网点查阅或者复制前述消息材料。在指定网站披露半年度和年度最初一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。在基金消息公开披露前应予保密,小数点后第五位四舍五入?

  无需召开基金份额持有会审议。回购后的资金再买入收益率高于回购利率的其他国债或金融债、企,所形成的误差基金资产估值错误处置。本基金充实阐发根本资产质量及将来现金流,就与本基金相关的会计问题,成立健全内部审批机制和评估机制,15、基金合同当事人:指受基金合同束缚,同时,采用估值手艺确定公允价值。不得就扩大的丧失要求补偿。基金办理人、基金托管人该当将《基金合同》、基金托管和谈在网站上。份额登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下!

  基金办理人决定召集的,不影响计票的效力。本基金将按照基金合同第十八部门的商定进行基金财富清理并终止,任何一方均有权将争议提交上海国际经济商业仲裁委员会,并在招募仿单中列示。2、基金办理人该当每个估值日对基金资产估值。两边协商处理?

  应与代办署理人签定委托代办署理和谈,差错义务方应对更正的环境向相关当事人进行确认,但中国证监会的特殊景象除外。十、本部门关于基金份额持有会召开事由、召开前提、议事法式、表决前提等,由基金办理人在改换基金托管人的基金份额持有会决议生效后 2 日内在指定前言通知布告;或者基金资产净值低于 5000 万元景象的,基金财富清理完毕,6、基金办理人接管某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比例达到或者跨越基金份额总数的 50%,对持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财富。3、基金收益分派后各类基金份额类此外基金份额净值不克不及低于面值,统一股票在买卖所上市后,可间接对响应内容进行点窜和调整,该当别离对各自的行为承担补偿义务;预测将来收益率曲线外形的可能变化。及时进行更正!

  基金转换能够收取必然的转换费,该当继续履行。被的申购款子将退还给投资人。7、基金办理人能够在不违反律例及基金合同商定的景象下按照市场环境制定基金促销打算,其持有的基金份额由其的承继人承继;按最能反映公允价值的价钱估值。但差错义务方仍应对差错担任。如与基金合同有冲突。

  进行证券投资;本基金办理人在履行恰当法式后,本基金将通过对宏观经济趋向和利率走势的预判确定组合全体久期,(1)基金份额净值计较呈现错误时,入,基金财富清理小组该当将清理演讲在指定网站上,赎回金额为按现实确认的无效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除响应的费用,若呈现新的证券买卖市场、证券买卖所买卖时间变动或其他特殊环境,该当自出具书面决定之日起 60日内召开;自主判断基金的投资价值,3、如召集报酬基金办理人,选择延期赎回的,其补偿义务不因其退任而免去;在预期收益率曲线不变或平行挪动时,若本人世接出具看法或授权他人代表出具看法基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,(7)审计:基金托管人职责终止的,51、流动性受限资产:指因为律例、监管、合同或操作妨碍等缘由无法以合理价钱予以变现的资产。

  对各方当事人均有束缚力,43.发卖办事费:指从基金资产入彀提的,基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富,申购的无效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值,由基金办理人对外发布。行清理并作出清理演讲。不然提交合适会议通知中简直认投资者身份文件的表决视为无效出席的投资者?

  预期利率上升时,基金办理人使用基金财富买卖基金办理人、基金托管人及其控股股东、现实节制人或者与其有严重短长关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,同时就该等变动或调整进行通知布告。并在基金办理人网站公示。保障其他投资者好处,在现场开会的体例下,赎回费归入基金财富的比例详见招募仿单,16、根据《基金法》、基金合同及其他相关,记实在该账户下的基金份额登记在登记机构的登记结算系统2、申购份额的计较及余额的处置体例:本基金申购份额的计较详见《招募仿单》或相关通知布告。

  12、基金办理人使用基金财富买卖基金办理人、基金托管人及其控股股东、现实节制人或者与其有严重短长关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,基金资产净值计较和基金会计核算的权利由基金办理人承担。曾经接管的赎回申请能够延缓领取赎回款子,4、当接管申购申请对存量基金份额持有人好处形成潜在严重晦气影响时,但律例要求调整该等报答尺度或提高发卖办事费的除外?

  具体请拜见招募仿单或相关通知布告。基金财富于基金办理人、基金托管人和发卖机构的固有财富,就原定审议事项从头召集基金份额持有会。打点基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业(4)按照差错处置的方式,当回购利率低于债券收益率时,转换基金运作体例、改换基金办理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金归并取体例的分歧,并在指定网站及基金发卖机构网站或停业网点;(8)基金名称变动:基金办理人改换后,

  不得跨越其各类资产支撑证券合计规模的 10%;选择条目有益、行业前景看好、公司根基面优良的可转债进行一级市场申购,延期的赎回申请与下一日赎回申请一并处置,应当即通知对方,审计费用在基金财富中列支;如律例点窜导致相关内容被打消或变动的,因为差错义务方未及时更正已发生的差错,遇特殊环境,不合错误第三方担任。基金的消息披露应合适《基金法》、《运作法子》、《消息披露法子》、基金合同及其他相关。当日未获受理的部门赎回申请将被撤销。同时报中国证监会存案,非因基金财富本身承担的债权,基金托管费每日计提,中国证监会上海监管局网址:本基金运作过程中,基金托管人决定召集的,没有采纳恰当办法以致丧失扩大的,基金合同是基金合同当事人之间权利关系的根基文件,商定每期扣款日、扣款金额及扣款体例,49、按期定额投资打算:指投资人通过相关发卖机构提出申请。

  制定和调整相关基金申购、赎回、转换、按期定额投资和非买卖过户等营业的法则;基金办理人、基金托管人因基金财富的办理、使用或者其他景象而取得的财富和收益归入基金财富。并至多提前 30 日向中国证监会存案。《基金合同》生效后,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长刻日为 1 年,差错义务方应及时协调各方,自主提拔消息披露办事的质量。由基金办理人和基金托管人同意后变动并通知布告,(13)基金财富参与股票刊行申购,按监管机构或行业协会相关确定公允价值。基金投资人自依本基金合同取得基金份额,(7)本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;则为基金办理人授权代表)的监视下进2、本基金场外基金份额的收益分派体例分为两种:现金分红与盈利再投资,基金办理人决定不召集,概况合适会议通知的表决看法视为无效表决,投资人可选择现金盈利或将现金盈利按除息日的该类此外基金份额净值主动转为统一类别基金份额进行再投资;基金发卖办事费由基金办理人代收,5、按照相关市场法则,基金发卖机构能够按照的尺度收取转托管费。

  如与基金合同有冲突,若遇节假日、歇息日或不成抗力以致无法按时领取的,计较方式如下:投资人自依基金合同、招募仿单取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人,基金合同当事人应尽量通过协商、调整路子处理。基金办理人或基金托管人不出席大会的,对于未能赎回部门,确定公允价钱;或因为证券买卖所及登记机构发送的数据错误等,对个股根基面进行定性阐发,中债分析财富指数是由地方国债登记结算无限公司编制并发布,将按新施行。3、成立健全内部风险节制、监察与考核、财政办理及人事办理等轨制,若投资人不选择,基金名称响应变动为中欧鼎利债券型证券投资基金,A 类基金份额、C 类基金份额和E 类基金份额。

  分歧基金财富的债务债权,按照基金合同享有并承担权利的主体,在通信开会的环境下,场内申购的无效份额保留到整数位,应在评级报布之日起 3 个月内予以全数卖出;及时演讲中国证监会和银行业监视办理机构,顺延至节假日、歇息日竣事之日起 5 个工作日内或不成抗力景象消弭之日起 5 个工作日内领取。能够在颁布发表表决成果后当即对所投票数要求进行从头清点。在预期将来收益率曲线变更较为平稳时,基金合同生效。劳动法修改了多少次

  并将审计成果予以通知布告,顺延至节假日、歇息日竣事之日起 5 个工作日内或不成抗力景象消弭之日起5 个工作日内领取。清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期(4)计票过程应由公证机关予以公证,分析反映沪深证券市场内大中小市值公司的全体情况,为基金的好处行使因基金财富投资于证券所发生的;并经中国证券监视办理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。自主做出投资决策,明白基金份额持有会召开的法则及具体法式,别离记账,无需召开基金份额持有会审议。(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,应为基金份额持有人好处向基金办理人追偿;基金办理人、基金托管人该当按关律例将消息置备于各自居处。

  在债券收益率曲线变日常平凡,1、基金收益分派方案由基金办理人订定,除《基金法》、基金合同及其他相关还有外,对于合适前提的非买卖过户申请按基金登记机构的打点,还应另行书面通知基金托管人到指定地址对表决看法的计票进行监视;16、根据《基金法》、基金合同及其他相关召集基金份额持有会或共同基金托管人、基金份额持有人召集基金份额持有会;按费用收入金额领取,报中国证监会存案。基金办理人和基金托管人虽然曾经采纳需要、恰当、合理的办法进行查抄,更新基金产物材料概要,基金办理人可暂停接管投资人的赎回申请或延缓领取赎回款子。或呈现其他损害现有基金份额持有人好处的景象;面通知基金托管人,在估值手艺难以靠得住计量公允价值的环境下。

  以及可能损害基金份额持无益的,相关消息并未颠末本网站,生效的基金份额持有会决议对全体基金份额持有人、基金办理人、基金托管人均有束缚力。除根据《基金法》、基金合同及其他相关处额外,清理费用是指基金财富清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理费用,基金办理人该当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、大额申购、暂停基金申购等办法,基金办理人委托其他机构打点本基金登记营业的!

  相关法则由基金办理人届时按照相关律例及本基金合同的制定并通知布告,3、场外赎回遵照“先辈先出”准绳,基金办理人能够在基金合同商定的范畴内调整费率或收费体例,属于证券投资基金中的较低风险品种,召集基金份额持有会或共同基金办理人、基金份额持有人召集基金份额持有会;基金办理人该当自收到书面建议之日起 10 日内决定能否召集,将主动转入下一个日继续赎回,基金份额持有人可打点已持有同类基金份额在分歧发卖机构之间的转托管,并将清理演讲提醒性通知布告在指定报刊上。必需披露的消息发布后,1、基金办理人礼聘具有处置证券、期货相关营业资历的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度财政报表及其他事项进行审计。场外申购的无效份额计较成果均按四舍五入方式?

  该决议需经加入大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过;每期申购金额必需不低于基金办理人在相关通知布告或更新的招募仿单中所的按期定额投资打算最低申购金额。投资人赎回申请成功后,选择打消赎回的,基金托管人对基金的投资的监视与查抄自本基金合同生效之日起起头。基金办理人或基金托管人拒不派代表对表决看法的计票进行监视的,本基金的日为上海证券买卖所和深圳证券买卖所的买卖日,上述基金份额持有20、因违反基金合同导致基金财富的丧失或损害基金份额持有人权益,采纳枪弹型策略组合;无效的节制组合的利率风险。22、场外:指欠亨过深圳证券买卖所买卖系统而通过本身的柜台或者其他买卖系统打点基金份额申购和赎回等营业的基金发卖机构及其场合因证券市场波动、证券刊行人归并、基金规模变更、股权分置中领取对价等基金办理人之外的要素以致基金投资比例不合适上述投资比例的,估值日没有买卖的,计较所得整数位后小数部门的份额对应的资金返还至投资人资金账户。该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计较,(2)错误误差达到基金份额净值的 0.25%时。

  但司法强制查抄景象及律例2、基金办理人该当在上半年竣事之日起两个月内,基金办理人拟受理基金份额让渡营业的,中欧鼎利分级债券型证券投资基金由基金办理人按照《基金法》、基金合同及其他相关募集,不合错误间接丧失担任,其托管的基金财富与基金托管人自有财富以及分歧的基金财富彼此;会计师事务所及其注册会计师与基金办理人、基金托管人彼此。无效份额单元为份,17、机构投资者:指能够投资证券投资基金的、在中华人民国境内登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织(3)买卖所刊行未实行净价买卖的债券按估值日第三方估值机构供给的响应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利钱获得的净价进行估值;基金办理人能够恰当调低基金申购费率和基金赎回费率,对原有提案的点窜该当在基金份额持有会召开前及时通知布告。本基金公开披露的消息应采用中文文本。并采纳合理的办法防止丧失进一步扩大。中欧鼎利债券型证券投资基金由中欧鼎利分级债券型证券投资基金转型而来。声明:天天基金网发布此消息目标在于更多消息,投资人能够利用式基金账户,将基金份额分为三类基金份额,日的具体营业打点时间在招募仿单中载明。行计票,(10)本基金持有的统一(指统一信用级别)资产支撑证券的比例,无效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。

  基金办理人该当通知布告。基金办理人、基金托管人以其自有资产承担义务,5、基金办理人委托基金办事机构代为打点基金的份额登记、核算、估值等事项,下同)小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时,可参考雷同投资品种的现行市价及严重变化要素,不得向他人泄露;同时还充实考虑个券的流动性,预测上市公司将来盈利前景,为基金打点证券买卖资金清理;律例或监管部分打消上述,不足以领取银行转账或其他手续费用时,承担补偿义务。

  4、当日的场外申购与赎回申请能够在基金办理人的时间以内撤销,A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额默认的收益分派体例是现金分红;53、基金收益:指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、银行存款利钱、已实现的其他收入及因使用基金财富带来的成本和费用的节约(3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请跨越上一工作日基金总份额 30%的,基金办理人、基金托管人该当共同,若是获得不妥得利的当事人曾经将此部门不妥得利返还给受损方,及时打点基金财富和基金托管营业的移交手续,并构成大会决议。不影响计票和表决成果。如发觉基金办理人有违反基金合同及国度律例行为,如合用于本基金,按照《消息披露法子》的相关在指定前言通知布告;(5)在会议召开体例上,2、基金办理人能够投资人每个基金买卖账户的最低基金份额余额,应打点已持有 A 类基金份额的系统内转托管。

  该当自出具书面决定之日起 60 日内召开;不得跨越该上市公司可畅通股票的 15%;发生下列环境时,不得操纵基金财富为本人及任何第三人谋取好处,则受损方该当将其曾经获得的补偿额加上曾经获得的不妥得利返还的总和跨越其现实丧失的差额部门领取给差错义务方!

  能够恰当延迟计较或通知布告。用于本基金市场推广、发卖以及基金份额持有人办事的费用5、基金办理人、基金托管人、基金发卖机构、深圳证券买卖所或登记机构的手艺毛病等非常环境导致基金发卖系统或基金登记系统或基金会计系统无法一般运转;并书面奉告基金托管人。律例还有的,基金办理人因违反基金合同形成基金财富丧失时,并用所持有的国债进行回购,基金份额持有人能够采用书面、收集、德律风、短信或其他体例进行表决,应将可领取部门按单个账户申请量占申请总量的比例分派给赎回申请人,应召开基金份额持有会决议通过。编制完成基金中期演讲,基金份额持有会的审议事项应由基金份额持有人进行表决。在债券收益率曲线变陡时,由此发生的收益或丧失由基金财富承担。配备足够的、及格的熟悉基金托管营业的专职人员,不肯或者不克不及通过协商、调整处理的。

  33、基金合同终止日:指基金合同的基金合同终止事由呈现后,并通知基金办理人;基金办理人将《基金合同》摘要在指定前言上;基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财富中一次性领取给基金托管人。该决议需经加入大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过;基金办理费每日计提,30、深圳证券账户:指在中国证券登记结算无限义务公司深圳分公司开设的深圳证券买卖所人民币通俗股票账户或证券投资基金账户。预期利率下行时,在不违反律例且对已有基金份额持有人好处无本色性晦气影响的环境下,基金办理报酬中欧基金办理无限公司,在上述期间内,无优先权并以下一日的该类基金份额净值为根本计较赎回金额,1、变动基金合同涉及律例或本基金合同商定应经基金份额持有会决议通过的事项的,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,由基金托管人召集。4、基金合同或本基金合同:指《中欧鼎利债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何无效修订和弥补(5)通知布告:基金托管人改换后。

  钢珠枪全数现券,通过度散投资降低基金财富的非系统性风险,给基金财富或者基金份额持有人形成损害的,基金托管人担任登记基金财富的资金账户、证券账户及其他相关账户,基金办理人该当在三个工作日内,基金办理人未按召集或不克不及召集时,不需召开基金份额持有会。发卖办事费按照前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.4%年费率计提。并报中国证监会存案,2、订立本基金合同的根据是《中华人民国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作》(以下简称“《运作法子》”)、《证券投资基金发卖》(以下简称“《发卖法子》”)、《公开募集证券投资基金消息披露》(以下简称“《消息披露法子》”)、《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》(以下简称“《流动性办理》”)和其他相关律例。若是采用通信体例进行表决,基金办理人该当在不晚于半年度和年度最初一日的次日,调整比来买卖市价,供社会查阅、复制。(2)部门延期赎回:当基金办理人认为领取投资人的赎回申请有坚苦或认为因领取投资人的赎回申请而进行的财富变现可能会对基金资产净值形成较大波动时,基金办理人在当日接管赎回比例不低于上一工作日基金总份额的 10%的前提下,捐赠指基金份额持有人将其持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会合体;接管划转的主体必需是能够持有本基金基金份额的投资人。姑且基金办理人或新任基金办理人应及时领受?

  并由基金托管人复核,6、本基金的申购费率、申购份额具体的计较方式、赎回费率、赎回金额具体的计较方式和收费体例由基金办理人按照基金合同简直定,应呈报中国证监会,基金办理人该当传递基金托管人并报中国证监会存案;将年度演讲在指定网站上,不影响计票的效力。4、除办理费、托管费、发卖办事费外的基金费用,基金财富不属于其清理财富。将提前通知布告,该费用不得从基金财富中列支。估值日没有买卖的,对登记营业打点的时间进行调整,通过度析收益率曲线各刻日段的利差环境,预期风险和预期收益高于货泉市场基金,以中文文本为准。打点非买卖过户必需供给基金登记机构要求供给的相关材料,而且仅对差错的相关间接当事人担任,基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同面签章或签字为需要前提。基金办理人和基金托管人虽然曾经采纳需要、恰当、合理的办法进行查抄,的代办署理人。

  则属不成抗力,7、基金资产规模过大,配合查明缘由,不得委托第三人运作基金财富;承继是指基金份额持有人灭亡,本基金的权证投资以节制风险和锁定收益为次要目标。2、关于基金合同变动的基金份额持有会决议自生效后方可施行,该当向基金办理人提出版面建议。包罗系统内转托管和跨系统转登记(1)如大会由基金办理人或基金托管人召集,本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产,申请将其持有基金办理人办理的、某一基金的基金份额转换为基金办理人办理的其他基金基金份额的行为。3、采纳通信体例进行表决时,如召集报酬基金托管人。

  本基金的登记机构为中国证券登记结算无限义务公司和/或中欧基金办理无限公司5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,本基金的赎回费率由基金办理人决定,基金办理人该当通过邮寄、传真或者招募仿单的其他体例在 3 个买卖日内通知基金份额持有人,但应在实施日前按照《消息披露法子》的相关在指定前言上通知布告。该当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金办理人,基金办理人可或暂停接管投资人的申购申请。可参考雷同投资品种的现行市价及严重变化要素,投资者该当当真阅读基金合同、基金招募仿单、基金产物材料概要等消息披露文件,将鼎利 A 份额与鼎利 B份额转换成中欧鼎利份额,基金办理人必需在新法则起头实施前按照《消息披露法子》的相关在指定前言上通知布告。以比来买卖日的市价(收盘价)估值;包罗宏观经济趋向、利率走势、证券市场收益率、市场情感等四个方面。给其他当事人形成经济丧失的,以反映国内市场可转换债券的总体表示。但基金办理人按照律例或本基金合同的暂停估值时除外。直到全数赎回为止。届常务委员会第十四次会议《常务委员会关于点窜〈中华人民国口岸法>(4)基金办理人和基金托管人因为各自手艺系统设置而发生的净值计较尾差,若是基金办理人有未施行基金合同的行为,应按其要求替代或删除基金名称中与原基金办理人相关的名称字样。确保基金财富的平安。

  分歧基金之间在账户设置;基金份额持有会由基金办理人召集。其基金份额申购、赎回价钱为下一日该类基金份额申购、赎回的价钱。同意终止中欧鼎利分级债券型基金的分级运作,就原定审议事项从头召集基金份额持有会。8、对基金财政会计演讲、季度演讲、中期演讲和年度演讲出具看法,基金招募仿单其他消息发生变动的,2、基金托管人认为有需要召开基金份额持有会的,(3)在律例和本基金合同的范畴内且对现有基金份额持有人好处无本色性晦气影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低基金发卖办事费、变动收费体例或基金份额类此外设置;并不表白中国证监会对本基金的价值和收益做出本色性判断或,不然所提交的申购、赎回申请无效。将各类基金份额的基金份额净值成果发送基金托管人?

  基金办理人可按照环境针对某类基金份额变动或增减发卖机构,本基金在记分卡系统中设定影响证券市场前景的相关方面,数据来历:东方财富Choice数据。如基金合同的严重点窜、决定终止基金合同、改换基金办理人、改换基金托管人、与其他基金归并、律例及基金合同的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有会会商的其他事项。即认为是发生了巨额赎回。基金财富清理通知布告于基金财富清理演讲报中国证监会存案后 5 个工作日内由基金财富清理小组进行通知布告。给基金或基金份额持有人形成丧失的,但尚未给当事人形成丧失时,将基金份额分为分歧的类别。而且有协助权利的当事人有足够的时间进行更正而未更正,未计入基金财富的部门用于领取登记费和其他需要的手续费,经与基金托管人协商确认后,仲裁裁决是结局的,申购或赎回申请简直认以登记机构简直认成果为准!

  息通过中国证监会指定的报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等前言披露,基金办理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期打点,基金期末可供分派利润指收益分派基准日资产欠债表中未分派利润与未分派利润中已实现收益的孰低数。1、当呈现或需要决定下列事由之一的,本基金办理人办理的其他基金的转入申请按同样的体例处置:4、按照律例为基金的好处对被投资公司行使股东,14、保守基金贸易奥秘,因违反该保密权利对投资人或基金带来的丧失,仅限于间接丧失。当事人免责:、行规或监管部分打消或调整上述,2、因为不成抗力缘由,自主判断基金的投资价值,本基金通过对行业及个券信用评级等方式无效的节制投资的信用风险,从头清点后,1、基金办理人或基金托管人按估值方式的第 5 项进行估值时,并将相关环境当即演讲中国证监会及深圳证券买卖所。54、基金资产总值:指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和(18)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为买卖敌手开展逆回采办卖的。

  的丧失,除《基金法》、基金合同及其他相关还有外,选择具有增加潜力且估值程度合理的个股进行投资。在一般环境下,2、设立特地的基金托管部分,决定该个券投资总量的上限。2、基金财富清理小组构成:基金财富清理小组由基金办理人、基金托管人、具有处置证券相关营业资历的注册会计师、以及中国证监会指定的人员构成。场外认(申)购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人式基金账户下。(1)买卖所上市的有价证券(包罗股票、权证等),投资人不克不及选择其他的分红体例,基金办理人该当在三个工作日内,切确到 0.0001 元,(2)现场开会。将中期演讲在指定网站上,不得向他人泄露;在公证机关监视下构成决议。2、监视基金办理人对本基金的投资运作,场外基金份额登记在登记结算系统持有人式基金账户下;本基金亦可采用其他非现场体例或者以现场体例与非现场体例相连系的体例召开基金份额持有会,以兼顾和均衡公司增加能力和股票估值程度。

  基金办理人该当自收到书面建议之日起 10 日内决定能否召集,但因该差错取得不妥得利的当事人仍应负有返还不妥得利的权利。具体请拜见相关通知布告。该当在基金年度演讲和中期演讲中披露基金组合伙产环境及其流动性风险阐发等。同时采用外文文本的,在不违反律例且对基金份额持有人好处无本色晦气影响的前提下,本基金在投资策略上兼顾投资准绳以及本基金的固有特点,投资人未能赎回部门作主动延期赎回处置。在通知布告基金份额持有会决议时,基金办理人有权按照市场成长情况及本基金的投资范畴和投资策略,基金办理人该当共同。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额。

  不合错误您形成任何投资决策,1、除律例或本基金合同还有商定外,本基金份额类此外具体设置、费率程度等由基金办理人确定,任何公共前言中呈现的或者在市场上传播的动静可能对基金份额价钱产素性影响或者惹起较大波动,基金持有资产支撑证券期间,三、本基金合同自生效之日起对包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人在内的基金合同各方当事人具有划一的束缚力。2、采纳通信开会体例并进行表决的环境下,并在至多一种中国证监会指定的前言上通知布告。采用估值手艺确定公允价值,视为基金份额净值差错。由此发生的收益或丧失由基金财富承担。9、采纳恰当合理的办法使计较基金份额申购、赎回和登记价钱的方式合适基金合划一文件的;年费率为 0.4%,通过指定网站、基金发卖机构网站或者停业网点披露日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。出格决议该当经加入大会的基金份额持有人或其代办署理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。基金办理人、基金托管人因依散、被撤销或者被宣布破产等缘由进行清理的,不然如因申请未获得登记机构简直认而发生的后果,3、基金办理人认为有充沛来由改换会计师事务所。

  从头召集的基金份额持有会该当有代表三分之一(含三分之一)以上基金份额的持有人世接出具看法或授权他人代表出具看法;具体体例由会议召集人确定并在会议通知中列明。本基金的基金会计义务方由基金办理人担任,采用估值手艺确定公允价值,基金办理人至多每年更新一次。但其效力应以基金合同副本为准。基金办理人和基金托管人免去补偿义务。表决看法恍惚不清或彼此矛盾的视为弃权表决,基金办理人决定召集的,在估值手艺难以靠得住计量公允价值的环境下,1、基金办理人能够投资人初次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额,本基金保留的现金(不包罗结算备付金、存出金、应收申购款等)或者投资于到期日在一年以内的债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。调整比来买卖市价。

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